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经纪人被禁止从事股票交易业务

作者:配资门户网
来源:http://www.38106.net
日期:2020-09-22 08:38
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经纪人被禁止从事股票交易业务

  

经纪人被禁止从事股票交易业务是由编辑小助手整理编辑,内容涵盖券商,炒股,业务,介绍券商做贷款业务,券商贷款等;主要讲解的内容是据最新的消息报道,券商资管产品禁止参与贷款类业务,这一消息一出,也是引得很多的投资者的关注!那今后券商又该怎么调整呢?那今天小编就为大家整理了一些有关券商做贷款业务遭禁止介绍的内容,供大家参考!的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

券商做炒股业务遭禁止介绍

 

  根据最新的新闻报道,证券公司被禁止参与股票交易业务,这引起了许多投资者的关注!那么,券商未来应该如何调整?今天,边肖编辑了一些关于禁止经纪人股票交易的介绍,供大家参考!

  证券公司资产管理计划参与股票交易业务之路被监管部门拦截。

  记者在询问了几家证券公司的资产管理公司后了解到,监管部门没有向证券公司的资产管理公司出具正式文件,但他们确实告知了这一规范。

  “我真的做不到。”一位业内人士这样告诉记者。

  上述人士向记者转发了业内一段梳理要点,称“内容基本可靠”。

  “上海证监局对证券公司资产管理计划参与股票交易业务的监管要求如下。

  1.不得增加新的集合资产管理计划(一对多)参与股票交易业务,如委托股票交易和信托股票交易。

  2.参与上述股票交易业务的集体资产管理计划自然到期,不能展期。

  3.如果目标资产管理计划(一对一)参与上述股票交易业务,经理应认真履行经理的职责,并应渗透和识别客户的资金来源,确保资金来源是客户自己的资金,没有客户。使用募集的资金;做好借款人尽职调查和信用风险防范工作。如果其他监管机构有相关要求,他们也应遵守这些要求。

  如果参与上述股票交易业务的目标资产管理计划发生赎回风险,管理人应及时向监管部门和行业协会报告。管理者应认真履行职责,做好风险处置工作,不拘泥于薪酬,避免群体性事件。"。

  证券公司的另一位知情人士告诉记者,证券公司的所谓资产管理计划可以理解为类似于证券公司发行的基金产品。大规模认购起点为5万元,小规模认购起点为100万元,可分别与公募基金和私募基金产品相比较。

  据记者了解,参与银行委托股票交易、信托股票等股票交易业务的集合资产管理计划产品大多以行业内产品的名义出现。

  “委托股票基本上是通过这个渠道。你可以理解这一点。例如,银行基金看中了一个项目。例如,如果你想做配资,但银行自己的资金不能投资于这样的项目,那么你可以借用经纪渠道。去,名义上买经纪产品来管理资金。事实上,资金是通过这种产品进行配资的,银行也实现了表外转账。”业内人士对此进行了解释。

  在Be采访的一些业内人士告诉记者,股票交易业务的产品被明确禁止,因为监管当局打算促进去杠杆化和去渠道化。

  有人告诉记者:“最大的影响是不规范的招投标,这意味着银行不得通过经纪资产管理投资非规范资产。”一些人还预计:“今年监管的重点将是渠道。”。

  监管机构越来越关注金融业的去渠道化业务。

  2017年11月17日,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、外汇局发布了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》。在这项正式出台的新资产管理法规中,去渠道化和降低杠杆率显然已成为政策取向。

  这项规定相当于在新的资产管理规定的基础上实施更严格的限制。虽然还没有发布正式的红头文件,但根据各大家族的反馈,一对多资产管理计划已经明确表示不允许参与股票交易业务,已经在进行中的产品到期后不能展期,尚未备案的产品也不会被基金行业协会备案。

  据记者了解,目前各证券公司在一定程度上仍有这种业务,只有少数证券公司在接受采访时表示,他们的产品都是主动管理产品,几乎不涉及渠道业务。

  此外,由于去渠道不是一个新的监管概念,许多公司近年来都在积极降低渠道业务的比重。事实上,监管当局取消渠道的确会影响证券公司的业务量,但最终的监管方向其实是限制银行的非标准业务。

  当然,资产管理公司的一些内部人士透露,虽然对监管收紧有一定的心理预期,但速度还是有些出人意料,行业不可避免地会受到一定影响。

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